上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法

第一章 總 則

第一條為貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革 增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》，規(guī)范和加強(qiáng)上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱：重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）的建設(shè)與運(yùn)行管理，制定本辦法。

第二條重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是上海市科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、推動(dòng)學(xué)科發(fā)展、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流、開放共享先進(jìn)創(chuàng)新資源的重要基地。其主要任務(wù)是針對(duì)學(xué)科發(fā)展前沿和上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要科技領(lǐng)域和方向，開展創(chuàng)新性研究，獲取創(chuàng)新成果和自主，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供創(chuàng)新源泉和包容開放的創(chuàng)新環(huán)境。

第三條重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是依托高校、科研院所、企業(yè)或其他具有科技創(chuàng)新能力的機(jī)構(gòu)而建設(shè)的科研實(shí)體，實(shí)行人財(cái)物相對(duì)獨(dú)立的管理體制和“開放、流動(dòng)、聯(lián)合、競(jìng)爭(zhēng)”的運(yùn)行機(jī)制。

第四條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室實(shí)行分類管理，堅(jiān)持穩(wěn)定支持、動(dòng)態(tài)調(diào)整和定期評(píng)估。

第五條重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)，單獨(dú)核算，?？顚Ｓ?，主要支持實(shí)驗(yàn)室的開放運(yùn)行、隊(duì)伍建設(shè)與科研儀器設(shè)備運(yùn)行維護(hù)。

第二章 職 責(zé)

第六條上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市科委）是重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的綜合管理部門，主要職責(zé)是：

（一）制定重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和發(fā)展的總體規(guī)劃、發(fā)展計(jì)劃、相關(guān)政策，指導(dǎo)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)與運(yùn)行。

（二）批準(zhǔn)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建立、調(diào)整和撤銷。

（三）組織對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行績(jī)效評(píng)估，制訂評(píng)估辦法和評(píng)估指標(biāo)體系，確定專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)并簽訂書面委托合同，審定評(píng)估實(shí)施方案和評(píng)估報(bào)告，公布評(píng)估結(jié)果，接受和處理申訴等。

第七條依托單位是重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和運(yùn)行管理的責(zé)任單位，應(yīng)落實(shí)法人責(zé)任制，主要職責(zé)是：

（一）為重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)與運(yùn)行提供技術(shù)支撐和后勤保障。

（二）對(duì)于市科委下?lián)艿闹攸c(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，應(yīng)給予不低于1倍的經(jīng)費(fèi)配套。

（三）聘任重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任和學(xué)術(shù)委員會(huì)主任。

（四）對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行績(jī)效進(jìn)行年度考核，配合市科委做好評(píng)估，為實(shí)驗(yàn)室評(píng)估提供支持和保障，審核評(píng)估申請(qǐng)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，并承擔(dān)材料失實(shí)的管理責(zé)任。

第三章 建 設(shè)

第八條市科委根據(jù)本市科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展需要，統(tǒng)籌規(guī)劃，有計(jì)劃、有重點(diǎn)地遴選建設(shè)，保持適度建設(shè)規(guī)模。

第九條重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的分類：

（一）學(xué)科類重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。主要依托高校和科研院所建設(shè)，其主要任務(wù)是針對(duì)學(xué)科發(fā)展前沿和國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展及國(guó)家安全的重要科技領(lǐng)域和方向，組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展高水平學(xué)術(shù)交流，提升上海的知識(shí)創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)影響力為主要目標(biāo)。

（二）企業(yè)類重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。主要依托企業(yè)或其他具有科技創(chuàng)新能力的機(jī)構(gòu)建設(shè)，其主要任務(wù)是面向社會(huì)和行業(yè)未來(lái)發(fā)展的需求，開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究，研究制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀人才，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化能力，引導(dǎo)新技術(shù)的應(yīng)用和成果轉(zhuǎn)化，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給、高端科技公共服務(wù)和輻射帶動(dòng)作用。

第十條申請(qǐng)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的基本條件：

（一）重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的名稱、研究方向、研究?jī)?nèi)容和考核指標(biāo)合理，在本領(lǐng)域、行業(yè)中具有國(guó)際、國(guó)內(nèi)或本市先進(jìn)水平或特色，能承擔(dān)和完成國(guó)家及上海市重大科研任務(wù)，能為上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所需的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)提供創(chuàng)新支撐，研究實(shí)力強(qiáng)，在本行業(yè)具有代表性。

（二）具有高水平的學(xué)科或行業(yè)帶頭人，以及年齡結(jié)構(gòu)與知識(shí)結(jié)構(gòu)合理的科研隊(duì)伍和技術(shù)人員隊(duì)伍。固定人員應(yīng)在三十人以上。

（三）具備良好的科研設(shè)施和儀器設(shè)備等實(shí)驗(yàn)條件，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室面積應(yīng)在一千平方米以上，物理空間相對(duì)集中。

（四）有健全的管理制度。

（五）依托單位須承諾加盟上海市研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)，為重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)、運(yùn)行管理、科學(xué)研究、人才引進(jìn)和培養(yǎng)、開放交流提供必要的配套條件。

第十一條 鼓勵(lì)以強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、多元投入、協(xié)同共建的形式提升重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)新能力與學(xué)術(shù)影響力。

第十二條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)由依托單位向市科委提出申請(qǐng)，并報(bào)送《上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)申請(qǐng)報(bào)告》。市科委組織專家評(píng)審，根據(jù)評(píng)審意見匯總和決策。

對(duì)批準(zhǔn)立項(xiàng)建設(shè)的，依托單位聘任重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任，組織編寫建設(shè)計(jì)劃任務(wù)書，審核后報(bào)送市科委。市科委與依托單位、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共同簽訂建設(shè)合同和計(jì)劃任務(wù)書。

第十三條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)期限不超過(guò)兩年。建設(shè)完成后，依托單位向市科委提交驗(yàn)收申請(qǐng)，市科委組織專家進(jìn)行驗(yàn)收，通過(guò)驗(yàn)收后列入重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。

第四章 運(yùn)行與管理

第十四條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室實(shí)行依托單位領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。

第十五條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任由依托單位聘任，聘任情況報(bào)送市科委。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任應(yīng)是本領(lǐng)域高水平的學(xué)科帶頭人，具有較強(qiáng)的組織管理和協(xié)調(diào)能力，年齡不超過(guò)六十歲。

重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任每屆任期五年，連續(xù)任職不得超過(guò)兩屆，評(píng)估后換屆，換屆結(jié)果報(bào)送市科委。

重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任每年在實(shí)驗(yàn)室工作時(shí)間不少于八個(gè)月。

重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任一般不得兼任同一類型的省部級(jí)以上基地的行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。

第十六條 學(xué)術(shù)委員會(huì)是重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的學(xué)術(shù)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，職責(zé)是審議重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展目標(biāo)、研究方向、重大學(xué)術(shù)活動(dòng)、年度工作等，審批開放課題。

學(xué)術(shù)委員會(huì)會(huì)議每年至少召開一次，并形成學(xué)術(shù)委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要。每次實(shí)到人數(shù)不少于總?cè)藬?shù)的三分之二。

第十七條 學(xué)術(shù)委員會(huì)主任和委員由依托單位聘任。學(xué)術(shù)委員會(huì)主任一般應(yīng)由非依托單位人員擔(dān)任，連續(xù)任職不得超過(guò)兩屆。

第十八條 學(xué)術(shù)委員會(huì)委員由國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀專家組成，年齡一般不超過(guò)七十歲；人數(shù)為九至十三人單數(shù)不等，其中依托單位成員不超過(guò)三分之一。一位專家不得同時(shí)擔(dān)任三個(gè)以上重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的學(xué)術(shù)委員會(huì)委員。

學(xué)術(shù)委員會(huì)委員每屆任期五年，可以連任。每次換屆應(yīng)更換三分之一以上。

第十九條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室由固定人員和流動(dòng)人員組成。固定人員包括研究人員、技術(shù)人員和管理人員，流動(dòng)人員包括訪問(wèn)學(xué)者、博士后研究人員。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)設(shè)置專職秘書崗位，專門從事重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室日常管理事務(wù)。

第二十條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室按研究方向和研究?jī)?nèi)容設(shè)置研究單元，保持人員結(jié)構(gòu)和規(guī)模合理，并適當(dāng)流動(dòng)。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)注重學(xué)術(shù)梯隊(duì)和優(yōu)秀中青年隊(duì)伍建設(shè)，穩(wěn)定高水平技術(shù)隊(duì)伍，加強(qiáng)研究生培養(yǎng)。

第二十一條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)圍繞主要任務(wù)和研究方向設(shè)立自主研究課題，組織團(tuán)隊(duì)開展持續(xù)深入的系統(tǒng)性研究，注重培養(yǎng)青年科技人員。

第二十二條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)加大開放力度，成為本領(lǐng)域公共研究平臺(tái)；積極開展國(guó)際國(guó)內(nèi)科技合作和交流，參與國(guó)際科技合作計(jì)劃；建立訪問(wèn)學(xué)者制度，通過(guò)開放課題等方式，吸引國(guó)內(nèi)外研究人員到重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開展合作研究。鼓勵(lì)各類重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室之間開展合作，建立“重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟”。

第二十三條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)建立門戶網(wǎng)站，通過(guò)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)站發(fā)布開放課題指南、工作動(dòng)態(tài)、科研成果與年度報(bào)告等信息。

第二十四條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保障科研儀器設(shè)備的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，有計(jì)劃地實(shí)施科研儀器設(shè)備的更新改造、自主研制。

重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的儀器、設(shè)備及成套試驗(yàn)裝備應(yīng)根據(jù)《上海市促進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)施共享規(guī)定》及配套辦法的相關(guān)規(guī)定，向社會(huì)開放共享。

第二十五條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)加強(qiáng)管理。主要利用重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的物質(zhì)技術(shù)條件完成的專著、論文等研究成果均應(yīng)標(biāo)注成果所屬的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室名稱。

第二十六條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室特別是企業(yè)類重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)當(dāng)重視科技成果的轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系與合作。

第二十七條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)重視科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，經(jīng)常性開展多種形式的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)。

第二十八條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部規(guī)章制度，規(guī)范運(yùn)行管理，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定。

第五章 考核與評(píng)估

第二十九條 實(shí)驗(yàn)室定期評(píng)估的主要目的是：檢查實(shí)驗(yàn)室整體運(yùn)行狀況，引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室的定位和發(fā)展方向，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與發(fā)展。實(shí)驗(yàn)室評(píng)估堅(jiān)持“公開、公平、公正”的原則。

第三十條 市科委根據(jù)上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和學(xué)科發(fā)展情況，結(jié)合實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行和評(píng)估結(jié)果，對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行調(diào)整和撤銷。

第三十一條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室需要更名、變更研究方向或進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整、重組的，經(jīng)學(xué)術(shù)委員會(huì)論證，由依托單位書面報(bào)市科委審核。

市科委不予受理當(dāng)年需評(píng)估的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室提出的變更與調(diào)整申請(qǐng)。

第三十二條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)每年填報(bào)年度報(bào)告。除涉密或國(guó)家另有規(guī)定的，市科委將通過(guò)上海市科委門戶網(wǎng)站對(duì)年報(bào)主要內(nèi)容予以公布。

第三十三條 依托單位負(fù)責(zé)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的年度考核，并將重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年度考核報(bào)告報(bào)送市科委。

市科委每年對(duì)部分重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，主要形式包括：聽取重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任工作報(bào)告、考察重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、召開座談會(huì)等。

第三十四條 市科委委托專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行定期評(píng)估，五年為一個(gè)評(píng)估周期，每年開展一至兩個(gè)領(lǐng)域的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估。

第三十五條 評(píng)估主要對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室五年的整體運(yùn)行狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，指標(biāo)包括：研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流、運(yùn)行管理與經(jīng)費(fèi)使用等。評(píng)估工作按照《上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》（見附件）執(zhí)行。

第三十六條 市科委根據(jù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室定期評(píng)估成績(jī)，參考年度考核情況，確定重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果。評(píng)估結(jié)果分四類：“優(yōu)秀”、“良好”、“一般”與“整改”。

評(píng)估結(jié)果為“優(yōu)秀”、“良好”的，將以 “后補(bǔ)助”方式給予經(jīng)費(fèi)資助。

對(duì)評(píng)估結(jié)果為“整改”的實(shí)驗(yàn)室，市科委予以通報(bào)，實(shí)驗(yàn)室和依托單位應(yīng)在兩年內(nèi)完成整改并提交整改情況報(bào)告。

不參加評(píng)估或中途退出評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室,不再列入重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。

第三十七條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估費(fèi)用由市科委承擔(dān)。

第三十八條 評(píng)估專家選取，按照科委相關(guān)管理辦法實(shí)施回避制度。參評(píng)實(shí)驗(yàn)室在提交評(píng)估申請(qǐng)書，可同時(shí)提交實(shí)驗(yàn)室申請(qǐng)回避的專家名單并說(shuō)明理由。

第三十九條 集中會(huì)議評(píng)審的會(huì)務(wù)接待工作不得委托參評(píng)實(shí)驗(yàn)室或依托單位承辦。參評(píng)實(shí)驗(yàn)室不得安排與評(píng)估工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)。

第四十條 評(píng)估機(jī)構(gòu)、工作人員和評(píng)估專家要嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。

第四十一條 對(duì)參評(píng)實(shí)驗(yàn)室或依托單位在評(píng)估工作中弄虛作假或存在營(yíng)私舞弊行為的，一經(jīng)查實(shí)，市科委將視情節(jié)輕重予以實(shí)驗(yàn)室通報(bào)批評(píng)或撤銷重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室資格，并納入科研信用記錄。

第四十二條 評(píng)估工作中，對(duì)專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估工作人員或評(píng)估專家弄虛作假或營(yíng)私舞弊的，實(shí)驗(yàn)室或依托單位可向市科委提出質(zhì)疑或申訴，市科委將予以調(diào)查核實(shí)。如情況屬實(shí)，市科委酌情更換專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)，取消該評(píng)估專家在上海市科技專家?guī)斓膶＜屹Y格，并通報(bào)該評(píng)估專家的依托單位。

第六章 附 則

第四十三條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室統(tǒng)一命名為“上海市××重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”，英文名稱為“Shanghai Key Laboratory of ××”。

第四十四條 本辦法由市科委負(fù)責(zé)解釋。

第四十五條 本辦法自2019年8月15日起實(shí)施，有效期5年。原《上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》（滬科〔2015〕177號(hào)）廢止。

附：上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則.pdf